要进行有意义的交易性出口合规流程，就不可能不碰到受限制方名单的字母汤. 以下是最可能出现的列表的概述以及它们的使用方式.
Entity List
What’s affected: 出口、再出口及转让受《环球app下载安装》规管的物品
Where to find it: 实体清单(补充编号. 第4至第744部分)
Administered by: 工业及保安局, 通过其最终用户评审委员会(ERC)主席, 也包括国防部, Energy, State and Treasury
Who’s on it: Non-U.S. entities
使规定: EAR 744.11
Background: 与1990年加强扩散控制倡议(EPCI)有关, 实体清单创建于1997年，目的是识别非美国企业.S. 涉及大规模毁灭性武器扩散的实体. 名单上最早的实体主要是以色列政府的附属机构, Russia, China, India and Pakistan.
国际清算银行在2008年大大扩大了将组织列入实体名单的理由，将活动包括在内。”违反美国国家安全或外交政策利益的…”
实体可以根据“有合理理由相信”参与相关活动这一相对较低的标准被列入名单. 2022年初, 该列表包含超过1个,700 parties, 最近的增长主要集中在中国和俄罗斯.
What to know: 实体清单确定了在没有许可证的情况下限制或禁止出口的各方，即使是对目的国不受管制的物品也是如此. 它规定了对每个上市方施加的许可证要求. In most cases, 但绝不是全部, 出现在实体清单上意味着所有受EAR约束的项目都需要许可证, 无论分类如何. 这些要求是独立的, and in addition to, 在EAR其他地方强加的任何许可证要求.
“For example, 如果你想出口, 将EAR99项目再出口或(在国内)转让给所列实体，该实体的许可证要求在实体清单的“许可证要求”一栏中指明“所有受EAR约束的项目”,你必须在出口前获得许可证, 再出口或转移(国内)项目, 即使EAR99物品可以在没有许可证的情况下被送往目的地国……”
Source: 国际清算银行政策指导
随着它不断扩大，并包含更多经济上重要的企业和其他组织, 实体清单已成为查找潜在出口限制的重要场所, 再出口及转移任何受《环球app下载安装地址》规管的物品.
被拒绝人员名单(DPL)
What’s affected: Exports, reexports and transfer of items subject to the EAR; related participation in these transactions; acting to facilitate certain activities by denied persons
Where to find it: 被拒绝人员名单
Administered by: BIS via the Director of the Office of Export Enforcement; also Assistant Secretary for Export Enforcement for temporary denial orders
Who’s on it: U.S. and non-U.S. 单位和个人
使规定: 进入和退出名单的规则见EAR-Part 766的行政执法部分. 有两种方式可以被列入名单:
- 拒绝出口特权的行政行为; EAR 766.25
- Temporary denials: EAR 766.24
- BIS概述文件
Background: Exporting, 再出口和转移受《环球app下载安装地址》管制的物品被视为一种特权, not a right. 违反《环球app下载安装地址》管制的出口条例可被处以罚款, 对名单上的当事方提出起诉，并撤销其出口特权.
What to know: 对于违反《环球app下载安装》(EAR的主要立法机构)以及某些其他联邦法规的人，BIS可以在长达10年的时间内拒绝其出口特权, 例如《环球app下载安装地址》(AECA)和国际紧急经济权力法(IEEPA).
对于未来可能违反规则的实体，也可以拒绝特权，作为一种保护措施. In this scenario, 临时拒绝特权的有效期为180天，但可以无限次更新. 拒绝令通常是 standardized, but can vary somewhat from case to case; the particulars can always be found in the pertinent Federal Register notice.
事实证明，该清单有助于使出口政策与快速变化的外交政策保持一致. As an example, 自2022年进一步入侵乌克兰以来，几家运营受EAR约束飞机的俄罗斯航空公司已被暂时拒绝.
DPL比实体列表短，不经常使用. 值得强调的是，DPL是唯一一个包括美国的BIS受限制方名单.S. as well as non-U.S. persons.
未经核实名单(UVL)
What’s affected: 出口、再出口及转移受《环球app下载安装地址》规管的物品
Where to find it: Supplement No. 《环球app下载安装地址》第744部分第6条
Administered by: BIS
Who’s on it: Non-U.S. entities
使规定: EAR 744.15
Background: 国际清算银行进行例行的最终用途监测，以确保美国的药品接受者.S. 货物正在按照EAR使用它们. 这些检查可以在颁发出口许可证之前进行, 或者在装运完成后. 出口商在向未核查清单上的各方发送受EAR约束的物品时，不得使用许可证例外.
What to know: 实体通常因未能回应或配合BIS的最终用途检查而被列入名单. 在某些情况下，它可能反映了实体方面的恶意, 但这也可能是由于出口商或最终用户培训不到位或记录保存草率造成的.
与最常见的实体列表和DPL场景不同, UVL并不禁止所有受EAR约束的指定实体出口. 相反，它禁止使用许可例外. 合资格出口“不受管制物品”的物品(请参阅有关文章: NLR授权和无证出口)仍然可以运送到UVL上的实体，但需要额外的特殊要求 UVL Statement 最终用途由接收方提供.
总的意图是确保过去没有提供足够透明度的实体在未来的交易中接受额外的审查.
Recently, 许多加入UVL的人都是东道国政府为其服务的实体, 比如俄罗斯或中国, 防止最终用途核实.
军事终端用户(MEU)列表
What’s affected: Exports, 再出口及转移受《环球app下载安装地址》规管的物品(或有时受《环球app下载安装地址》规管的指明部分物品)
Where to find it: Supplement No. 《环球app下载安装》第744部分第7条
Administered by: BIS via ERC
Who’s on it: Non-U.S. entities
使规定: EAR 744.21
Background: 该名单创建于2020年，是欧盟的副产品 MEU Rule, 它规定受EAR约束的项目通常不需要许可证, in fact, 发送给白俄罗斯的军事最终用途和军事最终用户时需要许可证, Burma, Cambodia, China, 俄罗斯或委内瑞拉. (在白俄罗斯和俄罗斯，许可证要求适用于所有受EAR管制的物品. 对于其他国家，它只适用于补充号中确定的项目. 2 to Part 744.) Under this rule, 军事终端用户包括, 但不限于, 在MEU名单上确定的实体.
自从入侵乌克兰以来, 新规则导致俄罗斯和白俄罗斯的军事最终用户被移至实体名单上，并附有脚注3. 截至2022年11月，欧亚经济联盟所有成员均与中国有关.
What to know: 出口商应该自己解析“军事最终用途”和“军事最终用户”的定义. 但该规定的措辞过于宽泛, 例如“其行动或职能旨在支持‘军事最终用途’的任何个人或实体”。.”
出口商在缺乏具体细节的情况下苦苦挣扎, 因此，BIS现在将军事终端用户的身份进行汇编. 这意味着，与其他榜单不同，MEU并不是决定性的. 仅仅因为一个实体没有在MEU上命名，并不能保证它不是一个军事终端用户. 这仍然取决于出口商在他们所知的范围内确定潜在的meu.
被禁止的当事人名单
What’s affected: 参加出口和受《环球app下载安装》管制的其他活动
Where to find it: Debarred Parties
Administered by: 国防贸易管制局(DDTC)
Who’s on it: U.S. and non-U.S. 单位和个人
启用法规: ITAR 127.7
Background: ITAR与BIS拒绝人员名单的类比, 被禁止方名单包含因违反或合谋违反AECA而被法定禁止的实体. As such, 他们被禁止参与出口国防物品和国防服务，以及任何其他属于国际贸易法委员会管辖范围内的活动.
一个独立的, 很少使用的程序规定了对不一定被判有罪的人的行政制裁, 但他们违反了ITAR的民事规定，而且DDTC认为“不能指望他们遵守”出口规定. 该列表仅包含四个实体，最后一个是在2014年添加的.
What to know: 禁令不允许使用豁免. 国际清算银行经常将违反《环球app下载安装地址》的人也列入禁毒署. 在某种程度上，禁止当事方名单是不完整的，因为 ITAR 120.16 指因违反多项联邦法规而被定罪(甚至只是被指控)的人, 或者被禁止与任何联邦机构签约的人, 或者没有资格从其他机构领取出口许可证的.g. 在DPL上)，在itar下是“一般不合格的”——类似于正式的禁用状态.
特别指定国民和被封锁人员名单
What’s affected: 一般来说，包括出口在内的交易和美国的其他活动.S. persons
Where to find it: SDN List
Administered by: 外国资产控制办公室(OFAC)
Who’s on it: Non-U.S. 实体、团体、个人、船只和飞机
Background: SDN本质上是非美国的不良行为者名单.S. 因各种原因受到制裁的当事方, including drug trafficking and arms dealing; terrorism; human rights violations; and association with Russia, 伊朗和其他目标政府. U.S. 一般禁止任何人士与SDN名单上的实体有业务往来, 或促成此类交易. 世界各地的银行、保险公司和其他金融机构——包括许多非美国的金融机构.S. 机构——往往对参与与sdn的交易非常谨慎.
What to know: 这个列表很广泛，而且变化很快. U.S. 企业和个人未经查阅SDN清单，不得出口或者从事其他国际商务活动. Per OFAC’s 50 percent rule, 一个或多个被封锁人员拥有50%以上股份的实体也将受到有效制裁. OFAC还保留了许多其他制裁名单，但SDN是其中最重要的. 所有制裁列表都可以通过 查询制裁名单 由OFAC管理.
综合筛选名单
What’s affected: 根据源列表不同而不同
Where to find it: http://www.trade.gov/consolidated-screening-list
Aggregated by: 国际贸易管理局
Background: 这个“列表的列表”汇总了来自几个联邦机构自己的筛选列表的数据，这些列表确定了关注的各方——包括本文中讨论的所有列表. 它可以以多种格式下载, via an API, 通过一个简单的网络搜索引擎.
What to know: 它可以免费使用，并且每天更新，因此在任何出口合规性检查中都是一个有用的资源.
该列表不容易与企业业务系统集成, 所以大批量出口商, 比如软件公司, 如果没有额外的努力，就无法使其成为自动化履行过程的一部分.
它也没有对可能适用的所有出口管制提供全面分析. 这对查找命名实体很有帮助, 但它并没有绕过出口商理解来源清单含义、维护和遵循自己的合规流程的需要.
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Scott Gearity 是ECTI公司的总裁.